3月2日，國泰君安證券青島南京路營業(yè)部多功能廳投教工作正如火如荼地開展，營業(yè)部正在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示版、ETF基礎(chǔ)知識(shí)及反洗錢相關(guān)內(nèi)容的投教工作，營業(yè)部充分利用一年一度的“315”國際消費(fèi)者權(quán)益日的黃金時(shí)間開展投資者保護(hù)教育工作，記者了解到，該營業(yè)部還組織了健步行投資者教育宣傳活動(dòng)，營業(yè)部員工向沿途市民分發(fā)宣傳折頁，普及金融知識(shí)。另外，青島南京路營業(yè)部還組織員工及客戶進(jìn)行馬拉松環(huán)島跑，在活動(dòng)的同時(shí)向客戶分發(fā)宣傳折頁，宣傳反洗錢及金融知識(shí)。兩次活動(dòng)共發(fā)放折頁1000余份，讓?shí)u城的投資者感受到，在資本市場發(fā)展的道路上，國泰君安一路隨行。
健步行投資者教育宣傳活動(dòng)
國泰君安青島南京路營業(yè)部持續(xù)把投資者保護(hù)教育落實(shí)到日常工作中。在營業(yè)部現(xiàn)場擺放投教折頁、海報(bào)、易拉寶，VTM自助柜員機(jī)循環(huán)播放理性投資系列宣傳片，通過投資者教育園地電視屏播放投教宣傳片、PPT等提醒投資者注意風(fēng)險(xiǎn)，通過展示屏向現(xiàn)場投資者揭示投資風(fēng)險(xiǎn)、適當(dāng)性、交易規(guī)則、公示投訴電話、員工信息等并實(shí)時(shí)更新展示屏內(nèi)容。
此外，國泰君安青島南京路營業(yè)部充分利用官方網(wǎng)站、兩微一端等新媒體宣傳證券投資知識(shí)及非法證券期貨表現(xiàn)形式，提醒廣大投資者注意風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)離非法渠道，提升專業(yè)素養(yǎng)。另外，青島南京路營業(yè)部還積極開展反洗錢宣傳活動(dòng)，除日常反洗錢工作外，還報(bào)送了以“拒絕內(nèi)幕交易，護(hù)佑個(gè)人賬戶安全”為主題的反洗錢項(xiàng)目企劃書，報(bào)送反洗錢漫畫主人公“小帆同學(xué)”形象，以及報(bào)送了以“拒絕內(nèi)幕交易”為主題的反洗錢宣傳漫畫原創(chuàng)作品和宣傳培訓(xùn)工作量化統(tǒng)計(jì)表。
營業(yè)部大廳宣傳片放映
在投資者教育活動(dòng)的同時(shí)，為推進(jìn)區(qū)內(nèi)新三板企業(yè)的快速發(fā)展，推動(dòng)新三板企業(yè)轉(zhuǎn)板精選層或IPO上市，提升企業(yè)家資本市場意識(shí)，國泰君安證券青島南京路營業(yè)部與嶗山區(qū)地方金融監(jiān)管局聯(lián)合青島資本市場服務(wù)基地香港上市服務(wù)中心共同舉辦嶗山區(qū)新三板企業(yè)轉(zhuǎn)板、融資培訓(xùn)交流會(huì)，共有10余家新三板上市企業(yè)董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)參加本次活動(dòng)。
活動(dòng)邀請青島市資本市場服務(wù)基地香港上市服務(wù)中心投研部總監(jiān)郝晨妤、國泰君安證券投資銀行部執(zhí)行董事李勤、青島融資擔(dān)保中心有限公司副總經(jīng)理石曉鑫，分別以“新三板+H”股綠色通道、新三板精選層、華通金融服務(wù)進(jìn)行交流。旨在通過培訓(xùn)為新三板企業(yè)搭建互動(dòng)交流平臺(tái)，分享資本市場最前沿的信息。
培訓(xùn)交流會(huì)
除上述培訓(xùn)交流會(huì)外，國泰君安青島南京路營業(yè)部利用周末及收盤時(shí)間多次開展各類投資策略報(bào)告會(huì)，參與人數(shù)共計(jì)300余人，報(bào)告會(huì)從保護(hù)投資者利益的角度出發(fā)，講解各類基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)規(guī)則及法律法規(guī)的變化，梳理市場風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，讓投資者正確認(rèn)識(shí)了解目前市場狀況。
投資者座談會(huì)
除上述創(chuàng)新形式的投資者教育活動(dòng)外，青島南京路營業(yè)部還積極開展打擊假冒國泰君安的非法證券活動(dòng)。近幾月，青島南京路營業(yè)部陸續(xù)接到10余名客戶詢問并反映假冒國泰君安客服開展非法證券活動(dòng)的情況。與客戶溝通后，青島南京路營業(yè)部了解到，有人員以國泰君安客服的名義致電客戶，并以加微信或打電話方式，向客戶提供免費(fèi)薦股等非法活動(dòng)。營業(yè)部在掌握了大量證據(jù)后，第一時(shí)間召集相關(guān)人員制定工作方案，迅速部署開展“防非”工作。同時(shí)，青島南京路營業(yè)部通過營業(yè)部微信公眾號(hào)連續(xù)發(fā)布聲明，組織員工積極轉(zhuǎn)發(fā)朋友圈，提醒投資者注意防范非法證券活動(dòng)。青島南京路營業(yè)部還通過國泰君安證券百事通平臺(tái)向營業(yè)部的客戶發(fā)送交易軟件彈窗信息，進(jìn)一步提示風(fēng)險(xiǎn)。
青島南京路營業(yè)部以電話形式向公安市場監(jiān)管等部門報(bào)告情況及線索，一舉打掉了某公司假冒國泰君安開展非法證券活動(dòng)的囂張氣焰。
目前，青島市市南區(qū)市場監(jiān)督部門對其下發(fā)處罰告知書并處以罰款，保護(hù)了投資者合法權(quán)益。
投資者教育及投資者保護(hù)工作是一項(xiàng)長期性、系統(tǒng)性的工作，國泰君安青島南京路營業(yè)部十分重視投資者教育及投資者保護(hù)工作，未來青島南京路營業(yè)部將把此工作作為一項(xiàng)全員的長期工作來落實(shí)，要求全體員工把此工作嵌入日常工作中，切實(shí)履行投資者教育、保護(hù)義務(wù)，通過多形式、全方面的宣傳、教育活動(dòng)加強(qiáng)對投資者的教育及保護(hù)，幫助投資者樹立理性投資意識(shí)，養(yǎng)成良好投資習(xí)慣，做到不聽信傳言，不盲目跟風(fēng)，審慎決策，理性投資。
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