2022年，是區(qū)域性股權(quán)市場行業(yè)改革發(fā)展的一年，是青島藍海股權(quán)交易中心加快創(chuàng)新的一年。翻開一年的答卷，厚重、充實、有為是藍海股權(quán)交易中心全年工作的最美底色。一年來，藍海股權(quán)交易中心在各級各部門的堅強領導下，堅持服務全省中小微企業(yè)，突出“區(qū)域性”特色、“私募性”定位、“地方重要金融基礎設施”功能，圍繞實體經(jīng)濟需求、中小微企業(yè)訴求，創(chuàng)新發(fā)展、貼心服務，彰顯區(qū)域性股權(quán)市場的責任和擔當。
完善“三層N板”制度體系，精準匹配服務對象
藍海股權(quán)交易中心制定《分類分層綜合服務企業(yè)方案》，修訂全部配套業(yè)務規(guī)則。根據(jù)企業(yè)所屬的科創(chuàng)屬性、行業(yè)賽道等情況對企業(yè)進行分類管理；根據(jù)企業(yè)數(shù)據(jù)完整度、成長階段、股權(quán)融資等進行分層管理，劃分基礎服務層、融資轉(zhuǎn)讓層、上市培育層3個層級，輔以上市培育板、價值優(yōu)選板、國際人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)板、專精特新板、科技創(chuàng)新板、鄉(xiāng)村振興板、海洋特色板等概念板塊。通過層級劃分，為不同層級企業(yè)精準匹配投資者、中介機構(gòu)、融資產(chǎn)品、政府政策等資源，完善差異化服務供給制度。對基礎服務層企業(yè)，加快擬上市企業(yè)上市掛牌進程，助力優(yōu)質(zhì)企業(yè)多渠道融資，幫助中小微企業(yè)規(guī)范成長。截至2022年12月31日，已聚攏“上市培育層”企業(yè)115家，“融資轉(zhuǎn)讓層”企業(yè)362家，“基礎服務層”企業(yè)2894家累計幫助企業(yè)融資321.3億元，助力9家企業(yè)首發(fā)上市（實現(xiàn)上交所、深交所、北交所、港交所全覆蓋），11家企業(yè)首發(fā)路演，10家企業(yè)輔導備案，14家新三板，7家企業(yè)并購。
獨創(chuàng)專精特新“專板+指數(shù)+榜單”模式，吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)入場
備案設立“專精特新”板，已聚攏各級專精特新企業(yè)574家，其中國家級專精特新“小巨人”企業(yè)34家，省級“專精特新”企業(yè)137家，瞪羚企業(yè)45家，隱形冠軍5家。針對專精特新企業(yè)融資需求，為企業(yè)提供包括“投、貸、債”“可轉(zhuǎn)債領投+銀行跟貸”等一攬子綜合融資方案，協(xié)助企業(yè)優(yōu)化融資路徑，精準匹配相關資源。聯(lián)手相關機構(gòu)共同設計編制，全國首創(chuàng)專精特新“小巨人”企業(yè)發(fā)展指數(shù)。采用“4+2”六大維度、三層體系、“60+N”等指標體系，既充分考慮“專精特新”企業(yè)特點，同時凸顯了專業(yè)、精準、特色、創(chuàng)新的指數(shù)特色，做到對企業(yè)有效的橫向及縱向評價比較，實現(xiàn)“助企、助政、助投、助貸、助招”等“五助”功能作用，加速構(gòu)建“萬戶初創(chuàng)、千戶成長、百戶示范”的專精特新企業(yè)成長梯隊。同時，為強化示范引領，打造標桿企業(yè)，通過指數(shù)分析，對青島市151家專精特新“小巨人”企業(yè)從“資產(chǎn)規(guī)模、營業(yè)收入、研發(fā)投入、研發(fā)人員占比、專利數(shù)量、制定行業(yè)標準、納稅、就業(yè)人數(shù)”八個維度分別評出了十強榜單，凸顯了一批具有標志性意義和壓艙石作用的頭部領軍企業(yè)，引領專精特新企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新、不斷釋放活力，提升專精特新企業(yè)整體競爭力。
創(chuàng)新試點“區(qū)塊鏈+股易通”，實現(xiàn)三類企業(yè)三聯(lián)通、一項業(yè)務能聯(lián)辦
成功入選國家十六部委和中國證監(jiān)會“區(qū)塊鏈+股權(quán)市場”創(chuàng)新試點，政府端建設列入《數(shù)字青島2022行動計劃》。高標準完成技術平臺建設，健全完善核心功能，滿足穿透監(jiān)管要求，實現(xiàn)業(yè)務鏈與監(jiān)管鏈高質(zhì)量對接；創(chuàng)新性實現(xiàn)多部門數(shù)據(jù)鏈上互聯(lián)互通。在全國率先實現(xiàn)與地方政府行政審批部門和市場監(jiān)管部門系統(tǒng)同時互聯(lián)互通；與市中級法院鏈上司法查控數(shù)據(jù)交互；作為二級節(jié)點接入青島仲裁委區(qū)塊鏈電子證據(jù)平臺開展司法存證業(yè)務；與青島市工程咨詢院簽訂“企業(yè)信用信息服務合作”協(xié)議。與市大數(shù)據(jù)局簽訂政務數(shù)據(jù)開放應用合作協(xié)議，可獲取來自市場監(jiān)管、稅務、人社、統(tǒng)計、水務、交通和水務等10余個部門與企業(yè)的70多個維度、約700字段的政務數(shù)據(jù)。與青島金企通信息服務有限公司建立戰(zhàn)略合作關系。實現(xiàn)有限公司、股份公司、有限合伙三類企業(yè)數(shù)據(jù)在登記機關、司法機關與區(qū)域股權(quán)市場之間的數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。與市行政審批局、市市場監(jiān)管局共建的“股易通”平臺，累計交互青島市有限合伙企業(yè)9202家、非上市股份有限公司2893家、掛牌有限公司1838家；累計幫助山東省非上市企業(yè)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓34.49億股，共計49.53億元、司法凍結(jié)、解凍、續(xù)凍共計247億股、股權(quán)（份額）出質(zhì)共66.65億股（份），助力企業(yè)融資105.67億元。實現(xiàn)一項業(yè)務能聯(lián)辦。全國首個與登記機關實現(xiàn)有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額出質(zhì)業(yè)務鏈上聯(lián)動辦理，先后實現(xiàn)山東省首單有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額出質(zhì)登記業(yè)務、山東省首單銀行參與的有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額質(zhì)押融資業(yè)務成功落地。累計辦理青島市有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額出質(zhì)登記1億份，融資金額9000萬元。
承接運營青島資本市場服務基地，實現(xiàn)影響力乘數(shù)效應
承接運營“青島資本市場服務基地”，實現(xiàn)區(qū)域性股權(quán)市場與上交所、深交所、北交所、港交所、上期所聯(lián)動和山東企業(yè)在地化服務。通過聚攏服務機構(gòu)，開展資本市場培訓、投融資對接、建立優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源庫、培育服務企業(yè)上市、資本賦能專精特新、探索可轉(zhuǎn)債基金或股權(quán)投資基金、資本科技賦能等活動，力爭建設成立足青島、面向山東的投融資服務中心。自2022年8月承接運營以來，已吸納新入駐服務機構(gòu)16家，正式入駐機構(gòu)達78家；與上交所、深交所、北交所、上期所建立全方位聯(lián)系，先后承接上交所公募REITS培訓，深交所“青島市專精特新企業(yè)上市賦能‘強基’行動專題培訓”，上期所2022年青島轄區(qū)上市公司風險管理培訓及上交所、深交所線上專精特新企業(yè)常態(tài)化培訓；承辦各類線上線下沙龍、座談、培訓、融資路演133場，線下96場，參與人次超1000人，線上活動41場，參與觀看超113萬人次；幫助企業(yè)積極對接各類融資，共計為18家企業(yè)實現(xiàn)股權(quán)和債權(quán)融資共計2.3億元；對接招商引資項目，對項目進展及時跟進、及時溝通，力求促成招商項目對接合作。
融資服務體系持續(xù)提升，股權(quán)和可轉(zhuǎn)債融資更加精準
全年幫助企業(yè)實現(xiàn)各類融資86.91億元，較2021年增長19.3%，其中股權(quán)融資78.94億元，債券融資7.82億元，介紹銀行貸款0.15億元。成立以來累計幫助企業(yè)實現(xiàn)各類融資321.3億元。常態(tài)化聯(lián)合浦發(fā)銀行、光大銀行、齊魯銀行、青島銀行、北京銀行走訪專精特新企業(yè)及融資需求企業(yè)；聯(lián)合中信證券、太平洋證券、開源證券、聯(lián)儲證券及相關會所、律所和評估機構(gòu)展開企業(yè)上市問診服務；累計走訪企業(yè)170余家，其中專精特新“小巨人”企業(yè)6家，省市級“專精特新”企業(yè)100余家，為40余家企業(yè)提供融資咨詢及對接服務，年度實現(xiàn)直接融資近8億元。全年新增可轉(zhuǎn)債備案發(fā)行項目11個，規(guī)模8.11億元。
路演服務功能增強，匯聚優(yōu)質(zhì)項目作用凸顯
全景藍海高端路演中心繼續(xù)發(fā)揮服務多層次資本市場的“金融綜合配套服務平臺”作用，承辦11家上市公司IPO網(wǎng)上路演、6家上市公司業(yè)績說明會、2場上市公司投資者集體接待日活動、1場上市公司可轉(zhuǎn)債發(fā)行路演、1場青島轄區(qū)“投資者教育和保護百日講壇”啟動會議以及20多場次各類型資本市場線下活動。自運營以來，已累計承辦20多家上市公司路演活動，配合相關部門舉辦上市公司董監(jiān)高培訓、政策法規(guī)培訓、投資者教育講壇系列等線上線下活動50余場，充分滿足區(qū)域內(nèi)企業(yè)路演、業(yè)績發(fā)布、政府政策傳遞、投資者關系管理、媒體宣傳等多方位需求，在政策、資金和資源等方面提供全面服務。
錨定財務顧問市場需求，探索創(chuàng)新高性價比服務產(chǎn)品
作為資本市場塔基的區(qū)域性股權(quán)市場，堅持初心使命，堅決錨定非上市公司財務顧問市場需求，探索相關服務路徑，形成高性價比的資本市場前端服務產(chǎn)品。2022年，藍海股權(quán)重點圍繞中小企業(yè)上市規(guī)范培育、并購重組服務、企業(yè)財務診斷、融資對接助力、股權(quán)激勵服務、企業(yè)政策對接及推送服務等方向，探索非上市公司財務顧問服務路徑。全年落地財務顧問業(yè)務20余單，助力3家企業(yè)混改、4家企業(yè)引進投資、5家企業(yè)啟動上市或新三板相關工作。通過財顧服務，逐步提高中介機構(gòu)服務質(zhì)量，聚集一批有融資意愿、能融到資的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，發(fā)揮好財務顧問服務功能，引導機構(gòu)投資者“投早、投小、投科技、投人才”，推動企業(yè)少走彎路，早上市、快上市，形成持續(xù)服務、培育、發(fā)現(xiàn)和扶持優(yōu)質(zhì)企業(yè)的良性機制。
青島財經(jīng)日報/首頁新聞記者 高揚
責任編輯：崔現(xiàn)香
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